基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 （ ）

题目

基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。 （ ）

相似考题

1.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )

2.基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（ ）

3.基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。( )

4.基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离

更多“基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离、投资和交易、交易和清算、基金会计 ”相关问题

  • 第1题：

    在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

    A.资产分离制度

    B.岗位分离制度

    C.重要业务部门和岗位的物理隔离

    D.以上都正确


    正确答案：D
    本题考查控制活动方面的知识。

  • 第2题：

    基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。（ ）


    正确答案：×
    重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。

  • 第3题：

    证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。

    A．基金公司人员的聘任

    B．对基金上市交易的监控和管理

    C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案：A

  • 第4题：

    关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。

    A.不同基金的资产分别核算

    B.重要业务部门和岗位物理隔离

    C.基金会计担任公司会计

    D.基金资产和公司资产独立运作


    【答案】C

  • 第5题：

    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资和交易岗位要设置分离
    B.不同基金资产独立运作
    C.交易和清算岗位可以兼职
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第6题：

    公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

    A、岗位轮换制度
    B、岗位分离制度
    C、岗位组合制度
    D、岗位审查制度

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制机制。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。参见教材（下册）P180。

  • 第7题：

    公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

    A.岗位轮换制度
    B.岗位分离制度
    C.岗位组合制度
    D.岗位审查制度

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制机制。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。参见教材（下册）P180。

  • 第8题：

    基金管理公司岗位分离制度包括（）。

    A:投资与交易的分离
    B:清算与核算的分离
    C:交易与清算的分离
    D:基金会计与公司会计的分离

    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

  • 第9题：

    基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。但由于交易和清算关系密切，一般可将交易岗位和清算岗位由一人担任。()


    答案：错
    解析：
    重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易，交易和清算，基金会计和公司会计等重要岗位不得由一人兼任。

  • 第10题：

    判断题
    基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金的控制活动是指根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，下列说法正确的是（  ）。
    A

    基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产无需实行独立运作与分别核算

    B

    基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责

    C

    基金会计和管理人财务核算会计等重要岗位可以有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离

    D

    控制活动是实施内部控制的基础


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
    A

    稽核部门主管和员工

    B

    研究部门主管和员工

    C

    交易部门主管和员工

    D

    交易部门主管和基金经理助理


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    46基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )

    A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

    B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

    C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

    D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物 理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    (2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。

    A.不同基金的资产分别核算
    B.重要业务部门和岗位物理隔离
    C.基金会计担任公司会计
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第17题：

    关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。

    A.交易与清算的分离
    B.基金会计与公司会计的分离
    C.投资与交易的分离
    D.清算与核算的分离

    答案：D
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。故D项错误。

  • 第18题：

    关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。

    A、不同基金的资产分别核算
    B、重要业务部门和岗位物理隔离
    C、基金会计担任公司会计
    D、基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第19题：

    基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约、交易和清算、基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司必须建立完善的岗位责任和科学、严格的岗位分离制度。

  • 第20题：

    证券交易所自律管理的内容包括()。

    A:基金公司人员的聘任
    B:对基金上市交易的管理
    C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控：(1)对基金上市交易的管理；(2)对基金投资行为进行监控。证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

  • 第21题：

    在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

    • A、资产分离制度
    • B、岗位分离制度
    • C、重要业务部门和岗位的物理隔离
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司岗位分离制度不包括（　　）。
    A

    交易与清算的分离

    B

    基金会计与公司会计的分离

    C

    投资与交易的分离

    D

    清算与核算的分离


    正确答案： C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（  ）。
    A

    投资和交易岗位要设置分离

    B

    不同基金资产独立运作

    C

    交易和清算岗位可以兼职

    D

    基金资产和公司资产独立运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（  ）。
    A

    资产分离制度

    B

    岗位分离制度

    C

    重要业务部门和岗位的物理隔离

    D

    以上说法都正确


    正确答案： B
    解析：

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