关于基金管理公司的El常监管，以下说法正确的是（ ）。A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

题目

关于基金管理公司的El常监管，以下说法正确的是（ ）。

A．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

C．公司是否建立有效制度防范不正当关联交易

D．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

相似考题

1.下面关于国有独资公司的说法正确的是( )A．不设股东会B．不设董事会C．不设监事会D．属于有限责任公司E．国有资产监督管理机构行使股东会职权

2.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全．职责划分清晰．制衡监督有效．激励约束合理的法人治理结构。B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质．能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

3.中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

4.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“关于基金管理公司的El常监管,以下说法正确的是( )。 A.公司是否明确股东会的职权范 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是( )．

    A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

    B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

    C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权


    正确答案：C
    23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定，在持股目的方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权；股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

  • 第2题：

    公司治理监管包括()。

    A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构

    B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

    C、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

    D、公司是否建立有效制度防范不正当关联交易


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    股东会是公司的最高权力机构按《公司法》规定，以下属于股东会职权的是（ ）。


    正确答案：ABCE
    本题考查股东会应行使的职权的内容。股东会是公司的最高权力机构，按《公司法》规定行使四类职权：(1)“立法”权。制定或修改公司章程；(2)经营决定权。包括决定公司的经营方针、投资计划，审批公司年度预决算方案，审批利润分配方案，决定增减公司注册资本，决定发行公司债券，决定公司合并、分立、解散、清算或变更；(3)对董事会和监事会的管理权；(4)公司章程规定的其他职权。选项D是董事会的职权。

  • 第4题：

    关于公司型基金，以下说法错误的是（）。

    A．公司型基金投资者是基金公司的股东
    B．公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
    C．公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
    D．公司型基金具有独立法人地位

    答案：B
    解析：
    B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

  • 第5题：

    (2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

    A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
    B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
    C.公司型基金具有独立法人地位
    D.公司型基金投资者是基金公司的股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第6题：

    关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。

    A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
    B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
    C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
    D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    答案：D
    解析：
    基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

  • 第7题：

    中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注()等方面。

    A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
    B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
    D:公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

  • 第8题：

    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
    Ⅱ．基金按照基金合同来营运
    Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
    Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
    公司型基金主要有以下特点：
    第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
    第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
    第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
    知识点：公司型基金的概念与特点；

  • 第9题：

    下面关于国有独资公司的说法正确的是（）。

    • A、不设股东会
    • B、公司董事会经授权行使股东会的部分职权
    • C、属于有限责任公司
    • D、总经理为公司法定代表人
    • E、不设董事会

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    下列有关基金管理公司相关方的说法中正确的是（　　）。
    A

    公司股东可以在规定限额内要求公司为其提供融资

    B

    股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权

    C

    董事参与表决时可以每一次都选择弃权

    D

    基金经理、督察长的薪酬由股东会决定


    正确答案： B
    解析：
    A项，公司股东不得要求公司为其提供融资，担保以及进行不正当关联交易；C项，公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等，对董事参与表决时的弃权次数应该予以限制；D项属于董事会的职权。

  • 第11题：

    单选题
    关于公司型基金，以下说法错误的是（　　）。
    A

    公司型基金投资者是基金公司的股东

    B

    公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

    C

    公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

    D

    公司型基金具有独立法人地位


    正确答案： C
    解析：
    B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（  ）。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于监事会职权的说法中,正确的有()

    A、检查公司财务

    B、提议召开临时股东会会议

    C、向股东会会议提出提案

    D、公司章程规定的其他职权


    参考答案：A,B,C,D

  • 第14题：

    依照《中华人民共和国公司法》规定，下列关于国有独资公司说法正确的是（ ）。

    A.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

    B.国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

    C.公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

    D.公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

    E.公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    下列关于国有独资公司的说法中，正确的是（ ）。

    A．国有独资公司的公司章程由该公司自行制定后报国有资产监督管理机构批准

    B．国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

    C．国有独资公司不设监事会

    D．国有独资公司的董事长由董事会成员选举产生


    正确答案：B
    本题考核国有独资公司的有关规定。国有独资公司的章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产管理机构批准。所以选项A错误。国有独资公司设监事会，监事会成员不得少于5人。所以选项C错误。董事长、副董事长由国有资产管理机构从董事会成员中指定。所以选项D错误。

  • 第16题：

    基金公司董事会依法行使的职权包括（ ）。
    ①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构
    ③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告

    A.①③④
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。 本题考察相关方的权利和义务

  • 第17题：

    下列关于有限责任公司监事会的职权说法正确的是()。

    A.监督股东会
    B.对违法的董事和高级管理者提出罢免的建议
    C.对董事和高级管理者进行监督
    D.提议召开临时股东会
    E.检查公司财务

    答案：B,C,D,E
    解析：
    有限责任公司监事会的职权主要有：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的懂事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会决议，在董事会不履行法律规定召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。
    选项A不正确，监事会不能监督股东会，主要监督董事会和经理机构。

  • 第18题：

    在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面()。

    A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
    B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C:公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
    D:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第19题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第20题：

    关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（ ）。

    A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称
    B.公司型基金必须采取自我管理方式
    C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管
    D.公司财产采取委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》规定，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序；采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。公司财产进行托管的，应在章程中明确托管机构的名称或明确全体股东在托管事宜上对董事会/执行董事的授权范围，包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第21题：

    依照《中华人民共和国公司法》规定，下列关于国有独资公司说法正确的是（）。

    • A、国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权
    • B、国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权
    • C、公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定
    • D、公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定
    • E、公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是（　　）。
    A

    监事会向董事会负责

    B

    股东会可以批准监事的报酬事项

    C

    职工监事由股东会任免

    D

    基金公司必须设立监事会


    正确答案： A
    解析：
    A项，监事会向股东会负责；C项，法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免；D项，根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金公司投资管理业务受中国证监会监管

    B

    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务

    C

    投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力

    D

    基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益


    正确答案： C
    解析：

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