按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）

题目

按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）

相似考题

1.上市公司判断重大事项时应考虑的主要内容有( )。A．承诺事项B．对公司报表有重大影响的事项C．未决事项D．或有事项E．发生意外收益或损失的非主营业务事项

2.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会．该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告． ( )

3.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说法正确的是（ ）。A．该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

4.上市公司判断大事项时应考虑的主要内容有（ ）。A．承诺事项B．对公司报表有重大影响的事项C．未决事项D．或有事项E．发生意外收益或损失的非主营业务事项

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。 A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查


    正确答案：A
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P236。

  • 第2题：

    按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。

    A、未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
    B、在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
    C、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
    D、更换会计师事务所的，应重新上发审会
    E、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

    答案：D
    解析：
    A项，《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（证监发行字[2002]15号）第9条规定，按时提交承诺函、且无重大事项发生的，我会安排发行；未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，我会暂缓安排发行。
    B项，第8条规定，在我会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向我部提交“承诺函”，承诺自提交会后事项材料日至提交承诺函日止（即最近二周左右时间内），无“15号文”所述重大事项发生。如有重大事项发生的，应重新提交会后事项材料。
    C项，第1条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
    E项，第10条规定，在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交我部后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告。
    D项，《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》（2016年12月修订），更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。

  • 第5题：

    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。()

    A:变更募集资金及投资项目等承诺事项
    B:发生关联交易、为他人提供担保等事项
    C:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    D:发生违法违规行为或者其他重大事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第6题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。

    • A、继续发行；重新经过中国证监会核准
    • B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准
    • C、继续发行；暂缓发行
    • D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行

    正确答案:B

  • 第7题：

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

    • A、发行公告
    • B、主承销商承诺函
    • C、发行人承诺函
    • D、盈利预测报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。

    • A、提交发行申请文件前的尽职调查
    • B、发审会前重大事项的调查
    • C、发审会后重大事项的调查
    • D、上市前重大事项的调查

    正确答案:A

  • 第9题：

    B类企业预付货款不超过10万美元无需提交《未提供报关信息承诺函》。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（）中午12：00以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。

    • A、1个工作日
    • B、2个工作日
    • C、3个工作日
    • D、4个工作日

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是（　　）。
    A

    公司发生合并事项

    B

    公司发生重大亏损

    C

    公司可能涉及重大诉讼

    D

    公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况


    正确答案： B
    解析：
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事件包括但不限于：①公司发生重大亏损或者重大损失；②公司生产经营的外部条件发生的重大变化；③公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责令关闭；④涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项等。

  • 第12题：

    单选题
    银行向票据发行者承诺，如票据发行者未能按计划卖出应发行的票据，银行将买下剩余部分，该类业务称为（）
    A

    备用信用证

    B

    银行保函

    C

    贷款承诺

    D

    票据发行便利


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（ ）中午12：O0以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。 A．1个工作日 B．2个工作日 C．3个工作日 D．4个工作日


    正确答案：A
    了解发行审核委员会会后事项。见教材第四章第二节，P147。

  • 第14题：

    以下几种情况中不能称作丧失信用的是( )。

    A．收钱后不按时履行交货或提供服务的承诺

    B．借钱后提前一个月还款

    C．该交的费用未交

    D．口头承诺他人的事项未能实现


    参考答案：B

  • 第15题：

    关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。

    Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续

    Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间

    Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行

    Ⅳ.中国证监会在公开发行前1周内通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送

    Ⅴ.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证劵的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，中国证监会在公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[ 2002 ]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送。

  • 第16题：

    上市公司发行可转换公司债券前发生重大事项的，该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行债券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

  • 第17题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

    A:提交发行申请文件前的尽职调查
    B:发审会前重大事项调查
    C:发审会后重大事项的调查
    D:上市前重大事项的调查

    答案：A
    解析：
    提交发行申请文件前的尽职调查是保荐人尽职调查的绝大部分工作。

  • 第18题：

    民航总局对重要事项或者重大行动作出的安排，用（）公文处理。

    • A、决定
    • B、指示
    • C、通知
    • D、函

    正确答案:A

  • 第19题：

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第20题：

    因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    以下哪些事项是交易商协会认定的需提交注册会议评议的重要事项（）

    • A、企业发生未能清偿到期重大债务的违约情况
    • B、企业信用评级下调
    • C、企业发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失
    • D、企业生产经营困难，出现停产停工现象

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

    • A、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
    • B、对发行人业务产生影响
    • C、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
    • D、对发行人股票价格可能产生重大影响

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    多选题
    在出现以下哪几种情况时，兴业银行应及时主张权利，通过采取收回贷款承诺函、贷款意向函、信贷证明书，要求变更贷款承诺函、贷款意向函、信贷证明书承诺项下有关内容等措施防范兴业银行权益受损害（）
    A

    申请人重大人事调整

    B

    申请人重大法律纠纷

    C

    申请人重大对外投资、对外担保

    D

    申请人重大自然灾害或工程施工事故


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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