除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（ ）等财务性投资的情形。A．持有金额较大的交易性金融资产B．持有可供出售的金融资产C．借予他人D．委托理财

题目

除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（ ）等财务性投资的情形。

A．持有金额较大的交易性金融资产

B．持有可供出售的金融资产

C．借予他人

D．委托理财

相似考题

1.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（ ）。A．募集资金数额不少于项目需要量B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

2.除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.采取募集设立方式设立股份有限公司的，除允许采取公开募集的方式外，可以向特定对象募集股份。（ ）

4.第 94 题 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。A．持有金额较大的交易性金融资产B．持有可供出售的金融资产C．借予他人D．委托理财

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  • 第1题：

    上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（ ）。

    A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

    B．借予他人

    C．委托理财

    D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    上市公司公开发行新殷包括（ ）。

    A．向原股东配售股份

    B．向不特定对象公开募集股份

    C．向特定对象发行股票

    D．向特定对象公开募集股份


    正确答案：AB

  • 第3题：

    公开发行公司债券募集的资金，除金融类企业外，募集资金不得转借他人。（　）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第4题：

    上市公司发行新股除金融类企业外，募集资金使用项目不得用于( )等财务性投资的情形。

    A:持有交易性金融资产
    B:持有可供出售的金融资产
    C:借予他人
    D:委托理财

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除金融类企业外，上市公司发行新股募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

  • 第5题：

    《证券投资基金法》所指的公开募集是指（）

    • A、向不特定对象募集资金
    • B、向特定对象募集资金累计超过五十人
    • C、向特定对象募集资金累计超过二百人
    • D、法律、行政法规规定的其他情形

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

    • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
    • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
    • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
    • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

    正确答案:B

  • 第8题：

    除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，但可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    《证券投资基金法》所指的公开募集是指（）
    A

    向不特定对象募集资金

    B

    向特定对象募集资金累计超过五十人

    C

    向特定对象募集资金累计超过二百人

    D

    法律、行政法规规定的其他情形


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是(    )。
    A

    暮集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

    B

    非金融类企业可间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司

    C

    金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

    D

    非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括（　　）。
    A

    向不特定对象募集资金

    B

    向特定对象募集资金累计超过一百人

    C

    向特定对象募集资金累计超过二百人

    D

    向特定对象募集资金累计超过五十人


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

  • 第13题：

    除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列有关证券投资基金的说法正确的是：

    A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
    B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
    C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
    D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

    答案：B,D
    解析：
    《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

  • 第15题：

    除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（ ）等财务性投资的情形。

    A:持有金额较大的交易性金融资产
    B:持有可供出售的金融资产
    C:借予他人
    D:委托理财

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查公开增发的特别规定。

  • 第16题：

    增发是指（ ）。

    A.上市公司向原股东配售股票的行为
    B.上市公司向特定对象募集资金的行为
    C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
    D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

    答案：C
    解析：
    增发的定义。

  • 第17题：

    除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

    • A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产；
    • B、借予他人资金；
    • C、购买专利权；
    • D、委托理财

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有（） Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金 Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量。(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关募集基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

    B

    非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    C

    非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

    D

    合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”


    正确答案： D
    解析：
    公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

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