下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（ ）。A．验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
题目
下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（ ）。
A．验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
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第1题：
关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案：ABCD
考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
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第2题：
上海交易所上网发行资金申购流程中T＋2日进行（ ）工作。
A．投资者申购
B．资金冻结
C．验资及配号
D．公布中签率，组织摇号抽签
正确答案：C
上海交易所上网发行资金申购流程为：(1)T日投资者申购；T＋1日资金冻结；(2)T＋2日验资及配号；(3)T＋3日公布中签率，组织摇号抽签；(4)T＋4日公布中签号，未中签部分资金解冻；T＋4日后主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。 -
第3题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：AB
-
第4题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的有（ ）。
A. T － 2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T +2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金
D. T +3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：答案为AB。C选项应改为：T + 2日，主承销商组织网上申购资金验资， 同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；D选项应 改为：T + 3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金。 -
第5题：
关于上海证券交易所上网发行资金申购流程，下列叙述有误的是（ ）。
A.T日投资者申购 B.T+1日资金冻结
C.T+3日验资及配号 D. T+4日公布中签号答案：C解析：。上海证券交易所上网发行资金申购流程为：（1)T日投资者申购； (2)T + 1日资金冻绪；（3)T + 2日验资及配号；（4)T + 3日公布中签率，组织摇号抽签； (5)T+4日公布中签号，未中签部分资金解冻；（6)T+4日后，主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。 -
第6题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法中正确的有()。A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B解析：在定价增发的T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金，网下申购投资者根据配售结果补缴余款（如需）；网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，发行结束。故C、D项错误。 -
第7题：
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。()正确错误答案：错解析：上海证券交易所规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，而不是价格顺序。 -
第8题：
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。A:T+1日进行申购资金验资
B:T+2日主承销商组织摇号抽签
C:T+2日由中国结算公司冻结申购资金
D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金答案：A,B,D解析：申购日程安排如下：①投资者申购（T+0日）；②申购资金冻结、验资及配号（T+1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日）；⑤结算与登记。因此C项应属T+1日。 -
第9题：
下列符合新股网上定价发行申购程序的是()。A:T日，投资者申购
B:T+2日，对申购资金进行验资
C:T+3日，公布中签率
D:T+4日，公布摇号中签结果答案：A解析：T+0日，投资者申购；T+1日，对申购资金进行验资；T+2日，公布中签率；T+3日，公布摇号中签结果。 -
第10题：
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。A:T+1日进行申购资金验资
B:T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C:T+2日主承销商组织摇号抽签
D:T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金答案：A,B,C,D解析：申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国结算公司冻结申购资金，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日(T+3日)公布摇号中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购资金予以解冻。 -
第11题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
- A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
- B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
- C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
- D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案:A,B -
第12题：
上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日，申购流程是（）。
- A、投资者申购
- B、资金冻结、验资及配号
- C、摇号抽签、中签处理
- D、资金解冻
正确答案:A,B,C,D -
第13题：
关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案：ABCD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 -
第14题：
第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
正确答案：ABC
选项D应该是T+4日。 -
第15题：
在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（ ）日。
A．T
B．T+l
C．T+2
D．T+3
正确答案：C
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第16题：
上网发行资金申购的流程包括()。A:投资者申购
B:资金冻结、验资及配号
C:摇号抽签、中签处理
D:资金解冻答案：A,B,C,D解析：上网发行资金申购的流程：(1)投资者申购；(2)资金冻结；(3)验资及配号；(4)摇号抽签、中签处理；(5)资金解冻。 -
第17题：
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C. T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D. T + 3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资答案：A,B,C解析：选项D应该是T+4日。 -
第18题：
关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。A:T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B:T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C:T+1日，冻结申购资金
D:T+3日，摇号结果公告见报答案：D解析：D选项应该是“T+4日，摇号结果公告见报”。 -
第19题：
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。A:T+2日
B:T+3日
C:T+1日
D:T+4日答案：C解析：在操作流程方面，现阶段采用的主要办法如下表所示。
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第20题：
下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有()。A:验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股答案：A解析：验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。 -
第21题：
关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有（）A:发行结束后，主承销面完成上网发行新股股东的股份登记
B:会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C:申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结
D:申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效答案：B,D解析：A项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记；C项，申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理 -
第22题：
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。
A. T + 1日进行申购资金验资
B. T+2日主承销商组织摇号抽签
C. T+2日由中国结算公司冻结申购资金
D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金答案：A,B,D解析：申购资金冻结3个交易日的流程：①投资者申购（T+0日）；②申购资 金冻结、验资及配号（T + 1日）；③摇号抽签、中签处理（T+2日）；④申购资金解冻（T+3日 )；⑤结算与登记。 -
第23题：
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）
- A、T日
- B、T+1日
- C、T+2日
- D、T+3日
正确答案:B -
第24题：
单选题根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
正确答案： C解析： 验资及配号在T+1日。