证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．技术原因而造成的风险E．交割失误引起的风险

题目

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．技术原因而造成的风险

E．交割失误引起的风险

相似考题

1.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险

2.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交割失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

3.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

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  • 第1题：

    下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。

    A．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 导致管理风险主要有下列情形：①客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险；②客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险；③客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险；④证券公司工作人员申报差错引起的风险；⑤无权或越权代理而造成的风险；⑥交收失误引起的风险。D项属于技术风险。

  • 第2题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

  • 第3题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

    A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证

    券公司管理的客户资产亏损

    D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，


    正确答案：A
    53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第4题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。


    正确答案：×

  • 第7题：

    证券公司的主要业务有（）。

    A.承销和自营证券

    B.证券经纪

    C.受托资产管理

    D.证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第9题：

    下列（ ） 属于交易差错风险。

    A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C． 无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误而引起的风险

    E．从事违法违规业务的风险


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第11题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第12题：

    下列哪些行为属于交易差错风险（）

    • A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    • B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
    • C、无权或越权代理而造成的风险
    • D、交割失误引起的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )


    正确答案：B
    127.B【解析】客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

  • 第14题：

    下列哪些行为属于交易差错风险?（ ）

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD
    交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

  • 第15题：

    证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    10 ．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。

    A ．交收失误引起的风险

    B ．无权或越权代理而造成的风险

    C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    正确答案：A
    10 ． 【答案】 A
    【 解析 】 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第18题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第19题：

    以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。

    A．客户取款时审核证件不严格

    B．电脑主机在运行过程中的故障

    C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

    D．无权或者越权代理


    正确答案：B

  • 第20题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。

    A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．交割失误引起的风险

    D．无权或越权代理而造成的风险


    正确答案：C

  • 第21题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。

    A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第22题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()


    答案：错
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致自身利益受到损失的可能性。

  • 第23题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

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