( )不得招聘为证券交易所的从业人员。A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.被解聘的证券公司从业人员D.被辞退的国有企业工作人员

题目

( )不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B.被开除的国家机关工作人员

C.被解聘的证券公司从业人员

D.被辞退的国有企业工作人员


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参考答案和解析
正确答案:AB
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  • 第1题:

    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10


    正确答案:B
    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定,因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第2题:

    根据《证券法》的规定,因违法违纪被( ),不得招聘为证券交易所的从业人员。

    A.解职的证券公司的董事

    B.开除的国家机关工作人员

    C.解职的证券登记结算机构的经理

    D.撤销资格的证券业从业律师


    正确答案:B
    解析:根据《证券法》的规定,因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、政权登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

  • 第3题:

    下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。


    A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被解除职务之E1起已逾5年

    B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

    C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第4题:

    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。

    A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
    B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
    C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年
    D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    答案:B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(1)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(4)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(5)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(6)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(7)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(8)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
    (9)中国证监会认定的其他情形。

  • 第5题:

    不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括( )。

    A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
    B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
    C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
    D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题:

    (2019年)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是( )

    A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
    B.因违纪行为被开除的警察
    C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员
    D.刚本科毕业的小王

    答案:D
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百零四条的规定,因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

  • 第7题:

    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、6年

    正确答案:C

  • 第8题:

    下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

    • A、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
    • B、证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
    • C、张某因故和某证券公司解除劳动合同
    • D、已辞职原为某国家机关工作人员的李某

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    有下列( )情形之一的,不得担任基金管理人的从业人员。Ⅰ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的Ⅱ.因违法行为被开除的从业人员Ⅲ.因违法行为被吊销执业证书的从业人员Ⅳ.因渎职被判处刑罚的
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列可以担任证券交易所的负责人的是(  )。
    A

    五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

    B

    三年前因违法行为,被撤销资格的律师李某

    C

    四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

    D

    六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )
    A

    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

    B

    证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

    C

    张某因故和某证券公司解除劳动合同

    D

    已辞职原为某国家机关工作人员的李某


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案: D
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,下列情形之一的.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年。故本题答案为C。

  • 第13题:

    因违法行为或违纪行为被开除的( ),不得招聘为证券公司的从业人员。

    A.证券交易所的从业人员

    B.证券登记结算机构的从业人员

    C.证券公司的从业人员

    D.被开除的国家机关工作人员


    正确答案:ABCD
    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

  • 第14题:

    下列可以成为证券公司从业人员的是()。

    A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员

    B.被开除的国家机关工作人员

    C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工

    D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员


    正确答案:C

  • 第15题:

    因违法行为或者违纪行为被开除的( )的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.期货交易所、证券交易所
    B.证券登记结算机构、证券服务机构
    C.期货公司、证券公司
    D.私营商业银行

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,全条内容参考第22题解析.本题为第(四)条,因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年。故本题答案为ABC。

  • 第16题:

    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条,因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第17题:

    下列可以担任证券交易所的负责人的是( )。

    A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
    B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
    C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
    D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

    答案:D
    解析:
    有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开出的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

  • 第18题:

    下列可以担任证券交易所负责人的是()。

    A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
    B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
    C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
    D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

    答案:D
    解析:
    有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

  • 第19题:

    ()不得招聘为证券交易所的从业人员。

    • A、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
    • B、被开除的国家机关工作人员
    • C、被解聘的证券公司从业人员
    • D、被辞退的国有企业工作人员

    正确答案:A,B

  • 第20题:

    多选题
    ()不得招聘为证券交易所的从业人员。
    A

    因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

    B

    被开除的国家机关工作人员

    C

    被解聘的证券公司从业人员

    D

    被辞退的国有企业工作人员


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    5年

    D

    6年


    正确答案: B
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定:
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第22题:

    单选题
    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(  )[2010年9月真题]
    A

    因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

    B

    因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

    C

    因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

    D

    被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年


    正确答案: A
    解析: D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第23题:

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: B
    解析: