并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （ ）

题目

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （ ）

相似考题

1.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）

2.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化

3.当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务．A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

4.交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。（ ）

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  • 第1题：

    并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （ ）


    正确答案：√
    交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第2题：

    上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )．

    A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）

    B．所有会员均可参与买断式回购

    C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

    D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制


    正确答案：ACD
    88. ACD【解析】B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第3题：

    上海证券交易所规定，代理客户参与买断式回购交易由有资格会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据交易所的规定，所有的交易所会员都可以参与买卖买断式回购交易。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括()等方面。

    A:参与主体
    B:交易品种
    C:报价方式
    D:交易费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，上海证券交易所市场买断式回购业务的基本规则还包括：①规定与原则；②仓位控制；③清算原则；④履约与违约；⑤不履约申报；⑥违规处罚；⑦履约金制度；⑧停牌、复牌和终止。

  • 第6题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

    A:权限审批
    B:交易权限管理
    C:资格认定
    D:权限最小化

    答案：B
    解析：
    交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第7题：

    上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括()。

    A:国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）
    B:所有会员均可参与买断式回购
    C:代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
    D:上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第8题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。

    A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任

    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第9题：

    期货交易所可以实行会员分级结算制度，所有的会员都可以在期货交易所进行结算。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第八条第二款，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。故本题答案为B。

  • 第10题：

    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
    • B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
    • C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
    • D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

    • A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
    • B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
    • C、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    • D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

    正确答案:B

  • 第12题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　）制度。

    • A、会员资格审定
    • B、业务风险控制
    • C、交易权限管理
    • D、交易权限审批

    正确答案:C

  • 第13题：

    在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括( )等方面。

    A．参与主体

    B．交易品种

    C．报价方式

    D．交易费用


    正确答案：ABCD
    85. ABCD【解析】除ABCD四项外，上海证券交易所市场买断式回购业务的基本规则还包括：①规定与原则；②仓位控制；③清算原则；④履约与违约；⑤不履约申报；⑥违规处罚； ⑦履约金制度；⑧停牌、复牌和终止。

  • 第14题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

    A．会员资格审定

    B．业务风险控制

    C．交易权限管理

    D．交易权限审批


    正确答案：C
    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

  • 第15题：

    上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第16题：

    根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，履约金比率由证券交易所确定。（　）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点双方均需缴纳履约金履约金比率由证券交易所确定，履约金到期归属按规则判定违约方承担的违约责只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第17题：

    买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

    A:交易席位
    B:证券账户
    C:清算编号
    D:资金账户

    答案：C
    解析：
    本题主要考查买断式回购交易初始结算。初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。②资金交收和证券交收。

  • 第18题：

    上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。

    A:会员资格审定
    B:业务风险控制
    C:交易权限管理
    D:交易权限审批

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第19题：

    关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
    A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
    B.不是所有会员均可参与买断式回购
    C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
    D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任


    答案：B
    解析：
    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）；上海证券交易所在国 债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易；会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

  • 第20题：

    回购交易单位是指( )对回购交易双方参与回购交易委托买卖的数量规定。

    A.证券交易所
    B.黄金交易所
    C.股票交易所
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    回购交易单位是指汪券交易所对回购交易双方参与回购交易委托买卖的数量规定。

  • 第21题：

    只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

    • A、在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商
    • B、在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商
    • C、银行间市场没有履约金到期归属判定规则
    • D、在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    交易所债券市场的交易品种不包括（）。

    • A、质押式回购
    • B、买断式回购
    • C、现券交易
    • D、融资融券

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
    A

    国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

    B

    所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

    C

    会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

    D

    国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布


    正确答案： D
    解析： 并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。

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