自律性组织包括（ ）。A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会

题目

自律性组织包括（ ）。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证监会

D．证券业协会

相似考题

1.我国证券市场的自律性组织包括( )。A．证券公司B．中国证监会C．证券业协会D．证券交易所

2.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部

3.我国证券业的自律性监管机构有（ ）。A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会本套题来源：D．中央金融工委

4.我国证券业中，( )是行业自律性组织。A．证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券登记结算公司

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  • 第1题：

    （ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司


    正确答案：B
    【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。

  • 第2题：

    证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务合同由（ ）统一制定。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：A
    证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。

  • 第4题：

    下列机构中，属于证券市场自律性组织的是(　　)。

    A.中国证监会
    B.中国证券登记结算公司
    C.中国证券业协会
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    证券业协会是证券市场的自律性组织，其职责是协助监管机构组织会员执行有关法律法规，维护会员的合法权益．为会员提供信息服务、制定规则、组织培训和业务交流、调解纠纷等。

  • 第5题：

    我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（ ）。
    A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部


    答案：B
    解析：
    我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。A项属于证券市场中介机构；C项属于证券监管机构。

  • 第6题：

    我国证券业的自律性监管机构有（ ）。
    A.证券交易所 B.证券公司
    C.证券业协会 D.中央金融工委


    答案：A,C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。该法规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。由此可见，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。

  • 第7题：

    （） 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

    A.证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理；此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

  • 第8题：

    财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。

    A.证券公司
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

  • 第9题：

    （2019年）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。

    A.证券交易所
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。

  • 第10题：

    我国证券基金行业的自律性组织是（）。

    A. 证券交易所
    B. 中国证券投资基金业协会
    C. 中国证券业协会
    D. 中国证监会

    答案：B
    解析：

  • 第11题：

    证券自律性组织包括（）。

    • A、证券交易所和证券监管机构
    • B、证券交易所和证券行业协会
    • C、证券监管机构和证券行业协会
    • D、证券公司和证券行业协会

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券市场的自律性组织包括（）。I.证券交易所II.证券公司III.中国证监会IV.证券业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    我国行业自律性金融管理机构不包括 ( )

    A．证监会

    B．证券交易所

    C．银行业协会

    D．证券业协会


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券市场自律性组织包括（ ）。

    A．证监会

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：CD

  • 第15题：

    未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

    A．证券交易所

    B．证券登记结算机构

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第16题：

    我国证券市场的自律性管理机构主要包括（ ）。

    A?证券业协会 B.证券交易所
    C.基金管理公司 D.证券公司


    答案：A,B
    解析：
    按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第17题：

    证券自律性组织包括证券业协会和()。

    A:证券公司
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:投资俱乐部

    答案：B
    解析：
    我国的证券自律性组织包括中国证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

  • 第18题：

    自律性组织包括证券交易所和( )。
    A.证券公司 B.证券业协会
    C.证券信用评级机构 D.会计师事务所


    答案：B
    解析：
    【详解】B。自律性组织包栝证券交易所和证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

  • 第19题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第20题：

    我国的证券自律性组织包括（ ）。
    ①证券登记结算机构
    ②中国证监会
    ③证券交易所
    ④证券业协会

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.③④

    答案：B
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第21题：

    我国的证券自律性组织包括（ ）。
    Ⅰ.证券登记结算机构
    Ⅱ.中国证监会
    Ⅲ.证券交易所
    Ⅳ.证券业协会

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第22题：

    我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

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