根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）

题目

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）

相似考题

1.发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。()此题为判断题(对，错)。

2.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )

3.根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.李氏公司欲申请发行股票，于是向律师王某咨询有关股票发行申请的相关问题，律师王某的解答哪些是正确的（ ）A．国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请B．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内依照法定条件作出予以核准或不予核准的决定C．发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

更多“根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》第21条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

    A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D.发行人申请非公开发行新股的


    正确答案：AB
    【解析】
    本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

  • 第3题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第4题：

    首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
    Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
    Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
    Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
    Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，根据《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》（2016年12月修订），发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，证监会将直接终止审查。
    Ⅱ项，发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的情形下，将会被列入中止审查的名单。
    Ⅲ项，保荐机构或其他中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除的情形下，需要中止审查。
    Ⅳ项，在审核过程中，负责本次发行的保荐机构、保荐代表人发生变更，会计师事务所、律师事务所或者签字会计师、律师发生变更，需要履行相关程序的情形下，应中止审查。

  • 第7题：

    首次公开发行股票并上市申请文件包括()。

    A:招股说明书与发行公告
    B:发行人关于本次发行的申请及授权文件
    C:保荐机构关于本次发行的文件
    D:发行人的设立文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    首次公开发行股票并上市申请文件包括：①招股说明书与发行公告；②发行人关于本次发行的申请及授权文件；③保荐机构关于本次发行的文件；④会计师关于本次发行的文件；⑤发行人律师关于本次发行的文件；⑥发行人的设立文件；⑦关于本次发行募集资金运用的文件；⑧与财务会计资料相关的其他文件；⑨其他文件；⑩定向募集公司还应提供的文件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第8题：

    发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。()


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票的发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf格式文件）。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

  • 第9题：

    发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第11题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（）内发行股票；超过该时间未发行的，核准文件失效。
    A

    90日

    B

    5个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： D
    解析： 首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效。

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    A．申请公开发行股票

    B．申请公开发行债券

    C．申请公开发行证券投资基金份额

    D．申请公开发行可转换为股票的公司债券

    E．申请公开发行证券衍生品


    正确答案：AD

  • 第14题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第15题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《证券法》规定，发行人在（　　）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A.申请公开发行股票
    B.申请公开发行债券
    C.依法采取承销方式
    D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
    E.申请公开发行证券衍生品


    答案：A,C,D
    解析：
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。

    A.发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
    B.发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
    C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
    D.发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者

    答案：B
    解析：
    本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

  • 第18题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

    Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

    Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

  • 第19题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报
    B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
    D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

    答案：B,D
    解析：
    AC两项，申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。D项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

  • 第20题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B
    解析：
    A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第21题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    • A、申请公开发行股票
    • B、申请公开发行债券
    • C、申请公开发行证券投资基金份额
    • D、申请公开发行可转换为股票的公司债券
    • E、申请公开发行证券衍生品

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券发行人的说法，错误的是（　　）。
    A

    发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定

    B

    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整

    C

    为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性

    D

    发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项，《证券法》第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项，《证券法》第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

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