公司向交易所申请股票上市，由1～2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这只是行业惯例。 （ ）

题目

公司向交易所申请股票上市，由1～2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这只是行业惯例。 （ ）

相似考题

1.根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向( )申请。A．上市公司B．中国证监会C．证券交易所D．证券业协会

3.华扬公司上市后，证券交易所因华扬公司不按照规定公开财务状况于是作出暂停华扬公司股票上市交易的决定，华扬公司对该决定不服，华扬公司可以采取下列哪项措施（ ）A．华扬公司可以向证券交易所设立的复核机构申请复核B．华扬公司可以向国务院证券管理机构申请复核C．华扬公司可以向国务院证券管理机构设立的复核机构申请复核D．华扬公司可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼

4.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    发行人(上市公司)申请（ ），以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。 A．上市后发行的新股 B．可转换公司债券上市 C．创业板上发行的股票 D．其首次公开发行的股票


    正确答案：ABD
    根据证券交易所股票上市规则，证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。

  • 第2题：

    申请证券上市交易,应当向()提出申请并经过审核。

    A、证监会

    B、证券交易所

    C、证券业协会

    D、证券公司


    标准答案:B

  • 第3题：

    公司向交易所申请股票上市，必须由（ ）交易所认可的机构推荐。

    A．一至两家

    B．两家

    C．两至三家

    D．三家以上


    正确答案：A

  • 第4题：

    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（　　）


    答案：错
    解析：
    创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  • 第5题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向( )提出申请。

    A、国务院
    B、中国证监会
    C、上市公司所在证券交易所
    D、中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    B
    证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

  • 第6题：

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书（申请书）
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第7题：

    获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算机构

    答案：C
    解析：
    获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。

  • 第8题：

    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。

    • A、证券交易所
    • B、中国证监会
    • C、发行审核委员会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第9题：

    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（）文件。

    • A、上市报告书
    • B、申请股票上市的股东大会决议
    • C、公司章程
    • D、公司营业执照

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的机构是（　　）。
    A

    证券交易所

    B

    证券监督管理机构

    C

    证券登记结算机构

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券法》，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

  • 第11题：

    多选题
    申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列（）文件。
    A

    上市报告书

    B

    申请股票上市的股东大会决议

    C

    公司章程

    D

    公司营业执照


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    发行审核委员会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向证券交易所报送有关文件。

  • 第13题：

    上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证券业协会申报。（ ）


    正确答案：×
    上市公司申请公开发行证券的，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。

  • 第14题：

    向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：( )。

    A、上市报告书

    B、公司章程

    C、申请上市的股东大会决议

    D、法律意见书和证券公司的推荐书


    参考答案：BCD

  • 第15题：

    对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

    A:中国证券登记结算公司
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国证监会

    答案：C
    解析：
    证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》还授予证券交易所以下监管权力：①根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。②对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权。③上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。④公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。

  • 第16题：

    证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

    A：证券交易所
    B：证券业协会
    C：证监会
    D：国务院

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第十一条，证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

  • 第17题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请。

    A.国务院
    B.中国证监会
    C.上市公司所在证券交易所
    D.中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第2条第2款、第3款规定，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第18题：

    股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:上市公司协会
    D:中国证监会

    答案：B
    解析：
    股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定前，应该按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

  • 第19题：

    公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证监会派出机构
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第20题：

    股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

    • A、中国证监会
    • B、公司所在地证监局
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第23题：

    单选题
    股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。
    A

    中国证监会

    B

    公司所在地证监局

    C

    证券交易所

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析：

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