证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。A、 在会员范围内通报批评B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责C、 暂停或者限制交易D、 取消交易权限或取消会员资格

题目

证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

A、 在会员范围内通报批评

B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、 暂停或者限制交易

D、 取消交易权限或取消会员资格

相似考题

1.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2.下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C．派人出席证券交易所会员大会D．接受证券交易所年度检查和临时检查

3.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B．执行证券交易所决议C．派遣合格代表入场从事证券交易活动D．接受证券交易所的监督

4.如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。A．在会员范围内通报批评B．在中国证监会指定媒体上公开谴责C．书面警示D．取消交易权限

更多“证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。（ ）


    正确答案：×
    对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

  • 第2题：

    证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

  • 第3题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C．暂停或者限制交易 D．取消交易权限


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

  • 第4题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的备项业务往来。（ ）


    正确答案：A
    熟悉证券交易所会员的13常管理。见教材第一章第二节，P14。

  • 第5题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第6题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第7题：

    如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括()。

    A:在会员范围内通报批评
    B:在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C:书面警示
    D:取消交易权限

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第8题：

    作为证券交易所会员，其义务之一是（）

    A:参加会员大会
    B:按规定转让交易席位
    C:接受证券交易所的监督
    D:对证券交易所的会员活动进行监督

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所的监督等。

  • 第9题：

    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
    • C、暂停或者限制交易
    • D、取消交易权限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。

    • A、制定和修改证券交易所章程
    • B、选举和罢免会员理事
    • C、审定对会员的接纳
    • D、制定、修改证券交易所的业务规则
    • E、审议和通过理事会、总经理的工作报告

    正确答案:A,B,E

  • 第13题：

    如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所本身无权进行制裁。（ ）


    正确答案：×
    【解析】如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所可以进行制裁。

  • 第14题：

    我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。

  • 第15题：

    特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。

    A．制定和修改证券交易所章程

    B．执行会员大会的决议

    C．制定、修改证券交易所的业务规则

    D．审定对会员的接纳


    正确答案：BCD
    A选项属于会员大会的职权。

  • 第17题：

    证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
    A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
    C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

  • 第19题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第20题：

    证券交易所特别会员应承担的义务包括()。

    A:协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:提交年度工作报告和重大事项变更报告
    C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
    D:执行证券交易所决议

    答案：A,B,D
    解析：
    特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定；②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告；③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务；④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

  • 第21题：

    下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

    • A、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    • B、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    • C、派人出席证券交易所会员大会
    • D、接受证券交易所年度检查和临时检查

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

    • A、按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
    • B、执行证券交易所决议
    • C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
    • D、接受证券交易所的监督

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

    • A、在会员范围内通报批评
    • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
    • C、取消交易权限
    • D、暂停或者限制交易

    正确答案:A,B

相关内容