证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 （ ）

题目

证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 （ ）

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1.证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（ ）

2.证券经营机构将自营业务与代理业务混合工作，属于（ ）行为。A．欺诈客户B．操纵市场C．内幕交易D．编造虚假信息

3.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）A．正确B．错误

4.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    证券业务的禁止行为包括()。

    A、欺诈客户

    B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C、将自营账户借给他人使用

    D、将自营业务与代理业务混合操作

    E、委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。

    A．内幕交易

    B．操纵市场

    C．欺诈客户

    D．虚假陈述


    正确答案：C

  • 第3题：

    为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。

    A．禁止内幕交易

    B．禁止操纵市场

    C．禁止将自营业务和代理业务混合操作

    D．禁止将自营账户借给他人使用


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    （ ）属于证券经营机构的禁止行为。

    A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

    B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

    D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    （ ）属于证券公司自营业务的禁止行为。

    A．集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

    B．以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

    C．证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为

    D．将自营帐号借给他人使用的行为

    E．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为


    正确答案：BCDE

  • 第6题：

    按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?

    A：欺诈客户行为
    B：虚假陈述行为
    C：操纵市场行为
    D：内幕交易行为

    答案：C
    解析：
    操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的．利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象．诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

  • 第7题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
    A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括： ①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）


    答案：错
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了证券自营业务禁止的交易 行为，禁止内幕交易、禁止操纵市场以及其他禁止的行为。将自营业务与代理业务混合操 作属于其他禁止的行为。

  • 第9题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第10题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第11题：

    下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
    A

    内幕交易行为

    B

    操纵市场行为

    C

    欺诈客户行为

    D

    虚假陈述行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续

    A．①②③④⑤

    B．①②③④

    C．③④

    D．③④⑤


    参考答案：A

  • 第14题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第15题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。

  • 第16题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    以下属于证券自营业务的禁止行为有（ ）。

    A．借他人名义进行证券自营业务

    B．委托其他证券公司代理买卖证券

    C．将自营业务账户借以他人使用

    D．将自营业务和代理业务混合操作

    E．将自营业务和代理业务对冲操作<


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第19题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第20题：

    下列不属于操纵市场行为的是()。

    A:集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
    B:利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
    C:将自营业务与经纪业务混合操作
    D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

    答案：C
    解析：
    自营业务的禁止行为包括：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为。C选项属于其他禁止的行为。

  • 第21题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第22题：

    属于证券公司自营业务的禁止行为（　）。

    • A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
    • B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
    • C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
    • D、将自营帐户借给他人使用的行为
    • E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

    正确答案:B,C,D,E

  • 第23题：

    按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:C

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