利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.新股网上定价发行D.新股网上竞价发行
题目
利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
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第1题：
第 131 题 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。 -
第2题：
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （ ）
正确答案：×
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。
-
第3题：
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（ ）
正确答案：√
-
第4题：
网上累计投标询价发行的规则，根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。
正确答案：√
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第5题：
共用题干
以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40％；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方式与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即()。
A:在竞价方式中，发行价格最终由做市商确定
B:在竞价方式中，发行价格最终由投资方确定
C:在累计投标询价中，发行价格最终由发行方确定
D:在累计投标询价中，发行价格最终由承销商确定答案：B,C解析：96.投资银行承销首次公开发行股票的业务，所以中国国际金融公司是此次股票发行的承销商。
97.2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月正式实施。
98.初步询价阶段，发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。
99.竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。
100.本题考查我国IPO监管制度经历的主要阶段。 -
第6题：
首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()答案：对解析：首次公开发行股票时，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 -
第7题：
采用询价方式定价的，可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过( )确定发行价格。A:初步询价
B:投票
C:推荐
D:累计投标询价答案：D解析：关于首次公开发行股票的定价，采用询价方式定价的，发行人和主承销商可以根据初步询价结果直接确定发行价格，也可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 -
第8题：
发行人及其主承销商可以通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （）答案：对解析：本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。 -
第9题：
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括()。A:申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B:申购价格与发行价格之间的差额部分
C:未中签部分
D:发行价格下限与上限之间的差额部分答案：B,C解析：根据现行制度规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。对于通过初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格看，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。 -
第10题：
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上改造的投资者按询价区间 的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者 将获得（ ）。
A.申购价格
B.申购价格与发行价格之间的差额部分
C.未中签部分的申购余款
D.申购资金答案：B,C解析：答案为BC。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上 改造的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网 上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的 申购余款。 -
第11题：
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行格。（ ）
正确答案:正确 -
第12题：
单选题以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的（）。A申购义务
B连带责任
C投资者责任
D融资者义务
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （ ）。 A．申购价格与发行价格上限之问的差额部分 B．申购价格与发行价格之间的差额部分 C．未中签部分 D．发行价格下限与上限之间的差额部分
正确答案：BC
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 -
第14题：
在我国，股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）
正确答案：A
掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。
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第15题：
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
B
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。 -
第16题：
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区问，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。（ ）
正确答案：×
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第17题：
共用题干
以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。根据以上资料，回答下列问题：竞价方式与累计投标询价方式的共同之处是发行方与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即：()。
A:在竞价方式中，发行价格最终由做市商确定
B:在竞价方式中，发行价格最终由投资方确定
C:在累计投标询价中，发行价格最终由发行方确定
D:在累计投标询价中，发行价格最终由承销商确定答案：B,C解析：证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人对所发行的证券进行定价和销售的活动。
2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管机构批准，我国证券公司可以经营证券承销和保荐业务。保荐就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。
询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。
竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。在累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。 -
第18题：
首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()答案：错解析：首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 -
第19题：
下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格
B:发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价
C:询价分为初步询价和累计投标询价
D:发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格答案：A,B解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价。本题正确答案为AB选项。 -
第20题：
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价 包括（ ）。
A.初步询价 B.再次询价 C.累计投标询价 D.逐步投标询价答案：A,C解析：询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。 -
第21题：
利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )答案：错解析：网上累计投标询价的定义。 -
第22题：
对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）
- A、申购价格与发行价格上限之间的差额部分
- B、申购价格与发行价格之间的差额部分
- C、未中签部分
- D、行价格下限与上限之间的差额部分
正确答案:B,C -
第23题：
单选题公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。A网下投资者询价
B向目标投资者询价
C向战略投资者询价
D直接定价
正确答案： B解析： 公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。