证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A.融券专用证券账户B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C.客户信用资金账户D.证券账户

题目

证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A.融券专用证券账户

B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

C.客户信用资金账户

D.证券账户

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1.下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )．A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

2.对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。A．证券发行B．证券交易C．证券交易资金清算D．证券交收

3.证券经纪商通过（ ）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。A．融券专用证券账户B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C．客户信用资金账户D．证券账户

4.证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等．A．前端控制B．后端控制C．清算交收D．计付利息

更多“证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。 A.融券专用证 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司通过证客户的资金帐户对其证券买卖交易，资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金不需计付利息。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。

    A.证券交易所

    B.证券结算机构

    C.证券经纪商

    D.上市公司


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

    B．证券经纪商代理业务范围和权限

    C．委托、交收的方式、时间、内容和要求

    D．投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确（ ）。

    A．委托和交收的方式和时间

    B．投资者应履行的交收责任

    C．投资者的盈利范围

    D．证券经纪商向投资者揭示风险

    E．证券经纪商的代理业务范围


    正确答案：ABDE

  • 第5题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款

    E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

    A:融券专用证券账户
    B:客户证券资金台账
    C:客户信用资金账户
    D:证券账户

    答案：B
    解析：
    《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账，，是由客户在证券公司开立并专门用于证券交易结算的账户，证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制、对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。故B选项正确。

  • 第7题：

    证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（　　）扣收。

    A．资金存管银行
    B．中国结算公司
    C．证券交易所
    D．商业银行

    答案：A
    解析：
    投资者在委托买卖证券时需支付多项费用，如佣金、过户费、印花税等。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

  • 第8题：

    证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得散布非公开披露的信息
    • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
    • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。

    • A、信用证券账户
    • B、融券专用证券账户
    • C、融券余额专用账户
    • D、客户信用交易担保证券账户

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    证券经纪商通过（　）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

    • A、融券专用证券账户
    • B、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
    • C、客户信用资金账户
    • D、证券账户

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用，由（  ）在同投资者清算交收时代为扣收。
    A

    证券经纪商

    B

    证券交易所

    C

    证券登记结算机构

    D

    中国结算公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

    B

    证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C

    证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

    D

    证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理


    正确答案：ABCD
    掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

  • 第14题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有( )。

    A、 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

    B、 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

    C、 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

    D、 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。

    A． 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

    B． 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

    C． 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

    D． 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

    E． 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行()等。

    A:前端控制
    B:后端控制
    C:清算交收
    D:计付利息

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第19题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　）等。

    • A、遵守国家有关法律、法规的承诺
    • B、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
    • C、证券经纪商代理业务范围和权限
    • D、投资者应履行的交收责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　）。

    • A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
    • B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
    • C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
    • D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
    • E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    证券公司通过客户证券资金台账对投资者的证券买卖交易进行前端控制，进行（）等。

    • A、清算交收
    • B、计付利息
    • C、与国债登记公司清算
    • D、存取现

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    单选题
    可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。
    A

    融券专用证券账户

    B

    客户信用交易担保证券账户

    C

    信用交易证券交收账户

    D

    融资专用资金账户


    正确答案： B
    解析： 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（　　）内的数额进行变更。[2014年9月真题]
    A

    客户信用证券账户

    B

    融券专用证券账户

    C

    客户信用资金账户

    D

    客户信用交易担保资金账户


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司通过客户证券资金台账对投资者的证券买卖交易进行前端控制，进行（）等。
    A

    清算交收

    B

    计付利息

    C

    与国债登记公司清算

    D

    存取现


    正确答案： B,C
    解析： 业务操作规范-个人银行业务操作规程－第十一章第一节

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