对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

题目

对证券自营业务的规模及比例控制的规定有

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%

D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

相似考题

1.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ）

2.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

3.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

4.计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算。（ ）

更多“对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额


    正确答案：ACD
    解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

  • 第2题：

    根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，证券公司白营账户上持有的所有有价证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    自营业务的规模和比例控制

    证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（ ）。

    A．20%

    B．50%

    C．30%

    D．10倍


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券交易的风险防范

    证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。


    正确答案：×

  • 第5题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ） 。

    A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

    C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

    E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第8题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
    Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第9题：

    根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。

    A.40％
    B.50％
    C.60％
    D.80％

    答案：D
    解析：
    根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。

  • 第10题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。

    • A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    • B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
    • C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    • D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    • E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

  • 第13题：

    根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

    A．80

    B．70

    C．60

    D．50


    正确答案：A

  • 第14题：

    下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（ ）。

    A．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%

    B．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%

    C．证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%

    D．证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%


    正确答案：AC

  • 第15题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）

    A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    自营业务的规模和比例控制

    根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。

    A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%

    B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%

    C．负债总额为其净资产的8.9倍

    D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。
    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持 有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票 投资按成本价计算的总金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B 选项错误。

  • 第19题：

    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()


    答案：错
    解析：
    计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第20题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
    Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ
    D． Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第21题：

    证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

    • A、非货币投资基金
    • B、债券
    • C、可转换债券
    • D、人民币普通股

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的一种权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（）。

    • A、30%
    • B、50%
    • C、80%
    • D、100%

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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