投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。A．诱使客户进行不必要的证券买卖B．介绍技术分析软件使用方法C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷D．对证券市场走势发表肯定性意见

题目

投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

A．诱使客户进行不必要的证券买卖

B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷

D．对证券市场走势发表肯定性意见

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1.证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。A. 违背客户委托为其买卖证券B. 按客户委托为其买卖证券C. 私自买卖客户账户上的证券D. 受托买卖客户账户上的证券E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

2.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )A．正确B．错误

3.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）

4.在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（ ）。A．违背客户的委托为其买卖债券B．假借客户的名义买卖债券C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖D．挪用客户账户上的资金

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  • 第1题：

    为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

    A．操纵证券市场行为

    B．欺诈客户行为

    C．利用内幕交易行为

    D．信息误导行为


    正确答案：B

    [解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

  • 第2题：

    下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

  • 第3题：

    列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
    Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第4题：

    下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（ ）。

    A．违背客户的委托为其买卖债务

    B．假借客户的名义买卖债券

    C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖

    D．挪用客户账户上的资金


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。

    A.诱使客户进行不必要的证券买卖

    B.介绍技术分析软件使用方法

    C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷

    D.对证券市场走势发表肯定性意见


    答案：A,D
    解析：
    【答案详解】AD。B、C.选项为投资咨询服务的服务内容。

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