基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（ ）

题目

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。（ ）

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1.中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

2.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。 ( )

3.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

4.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是( )。A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C．基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D．基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

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  • 第1题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD
    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

  • 第2题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。

    A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

    B．向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。

    A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    答案：A,D
    解析：
    根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第4题：

    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。


    正确答案：×

  • 第5题：

    基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )

    A、 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

    B、 具有一定的市场认可度

    C、 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

    D、 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务


    答案：B

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