证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。A．没收违法所得B．罚款C．警告D．追究刑事责任

题目

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

A．没收违法所得

B．罚款

C．警告

D．追究刑事责任

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1.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍

3.关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

4.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款。 （ ）

更多“证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。A.没收违法所得B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
    A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下
    C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下


    答案：A
    解析：
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警吿，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的， 处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。
    Ⅰ．撤销相关业务许可
    Ⅱ．没收违法所得
    Ⅲ．罚款
    Ⅳ．追究刑事责任

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）

    A:警告
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题：

    证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。

    A.没收违法所得 B.罚款

    C.警告 D.追究刑事责任


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。

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