基金托管人应定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。（ ）

题目

基金托管人应定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。（ ）

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1.关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

2.为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的（ ）。 A．重大合同 B．开户资料 C．资产状况 D．交易情况

3.营业网点应指定专人,加强其他应收款账户()管理,确保账实、账证、账账、账表、账簿相符。A、账务核对B、账务核算C、事中管控D、事后监控

4.基金财产保管的内容包括( )。（1分）A．保管基金印章B．基金资产账户管理C．基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D．为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况

参考答案和解析
正确答案：√
资产保管是基金托管业务的重要方面。基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册，并采取有效的风险控制措施。资产保管的内部控制措施之一是建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符。
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  • 第1题：

    对账即核对账目，其主要内容包括( )几个方面的内容。

    A．账实核对、账表核对、账账核对、账证核对

    B．账账核对、账证核对、账表核对

    C．账账核对、账证核对、表表核对

    D．账账核对、账证核对、账实核对


    正确答案：D

  • 第2题：

    基金财产保管的内容包括()。

    A:保管基金印章
    B:基金资产账户管理
    C:基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
    D:为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金财产保管是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整：基金财产保管的内容包括：①基金印章保管；②基金资产账户管理：③重要文件保管，基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件；④核对基金资产，为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况。

  • 第3题：

    账实核对是指各项财产物资、债权债务的账面余额与实有数额相核对，保证账实相符。主要包括（）

    A．账实核对

    B．财产清查

    C．账证核对

    D．账账核对


    A

  • 第4题：

    下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是（ ）。


    A.内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
    B.资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保 证账实、账账、账证相符
    C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点 的价值
    D.基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程


    答案：D
    解析：
    基金托管人应实行严格的岗位分离制 度。在岗位分工的基础上明确各资金清算岗位职 责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全 过程。

  • 第5题：

    对账即核对账目，包括（）。

    A．账实核对、账表核对、账账核对

    B．账账核对、账证核对、账表核对

    C．账账核对、账证核对、表表核对

    D．账账核对、账实核对


    账证核对、账账核对、账实核对

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