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  • 第1题:

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

    A.基金之间相互投资

    B.基金托管人、商业银行从事基金投资

    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    D.从事证券交易


    正确答案:D

  • 第2题:

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的
    是()。
    A.基金之间相互投资
    B.基金托管人、商业银行从事基金投资
    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    D.从事证券交易


    答案:D
    解析:
    【详解】D。按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买幸其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券,买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第3题:

    我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是( )。

    A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布
    B.《证券投资基金法》实施
    C.《证券投资基金法》试点
    D.《证券投资基金管理暂行办法》实施

    答案:B
    解析:
    我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段:20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段;《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段;《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。

  • 第4题:

    下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。( )

    A.《证券投资基金管理公司管理办法》
    B.《证券投资基金托管业务管理办法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案:D
    解析:
    D选项,《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则,其余三项属于部门规章、规范性文件。

  • 第5题:

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )
    A.基金之间相互投资
    B.基金托管人、商业银行从事基金投资
    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    D.从事证券交易


    答案:D
    解析:
    。按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投 资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基 金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买幸其基金 管理人、基金托管人发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依 照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。