中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

题目

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究


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  • 第1题:

    中国证券投资基金业协会职责不包括()。

    A.依法维护会员合法权益,反映会员的建议和要求
    B.制定行业自律规则
    C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
    D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第2题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;
    Ⅱ.对会员单位的自律管理;
    Ⅲ.对从业人员的自律管理;
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第3题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第4题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
    ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    ②对会员单位的自律管理
    ③对从业人员的自律管理
    ④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.①②③
    B.②③
    C.①③
    D.①②③④

    答案:B
    解析:
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第5题:

    中国证券业协会的自律管理职能包括()。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。