担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）

题目

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）

相似考题

1.主承销商在上市公司新股发行的尽职调查过程中，对上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易进行判断，并在尽职调查报告中予以说明。此题为判断题(对，错)。

2.担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（ ）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。A．1年内B．2年内C．3年内D．4年内

3.公司最近（ ）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。A．3B．2C．4D．1

4.主承销商在上市公司新股发行的尽职调查过程中，对上市公司是否存在数额巨大的或有负债以及重大仲裁或诉讼进行判断，并在尽职调查报告中予以说明。此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：√
更多“担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近l年内因违反信息披露 ”相关问题

  • 第1题：

    担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明（ ）。

    A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

    B．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释

    C．公司内部控制制度存在较大缺陷

    D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

    E．公司资金大量闲置，资金存放缺乏


    正确答案：ACDE

  • 第2题：

    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）


    正确答案：√
    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

  • 第3题：

    (2019年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
    Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
    Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
    Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
    （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

  • 第4题：

    公司最近（ ）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

    A．3

    B．2

    C．4

    D．1


    正确答案：A

  • 第5题：

    首次公开发行股票的信息披露文件，不包括()。

    A:招股说明书及其附录和备查文件
    B:发行公告
    C:招股说明书摘要
    D:承销商尽职调查报告

    答案：D
    解析：
    首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

相关内容