承销商备案材料包括( )。A．承销商承销资格证书复印件B．承销团协议C．承销协议D．承销说明书

题目

承销商备案材料包括( )。

A．承销商承销资格证书复印件

B．承销团协议

C．承销协议

D．承销说明书

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1.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）

2.证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。A．传销团协议B．风险处置预案C．市场调查与可行性报告D．主承销商对承销团成员的内核审查报告

3.承销商备案材料包括：（ ）。A．承销说明书B．承销商承销资格证书复印件C．承销协议D．承销团协议

4.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。( )

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  • 第1题：

    发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起至日期。 （ ）


    正确答案：×
    承销期及起至日期应在承销说明书中。

  • 第2题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销商承销资格证书复印件

    E．招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    承销团中承销商的种类可以分为( )。

    Ⅰ.主承销商

    Ⅱ.联席主承销商

    Ⅲ.副主承销商

    Ⅳ.分销商

    Ⅴ.副承销商

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第4题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销商承销资格证书复印件

    C．承销协议

    D．承销团协议


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    承销商备案材料

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。


    正确答案：√

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