在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。（1分）A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

题目

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。（1分）

A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用

B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

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1.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、5B、7C、10D、15

2.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记A．5 B.7C．10 D.15

3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A．5B．7C．10D．15

4.取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
103. ABCD【解析】从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
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  • 第1题：

    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
    A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
    B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
    C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
    D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证监业协会变更该人员执业注册登记；(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

  • 第3题：

    在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。
    Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
    Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
    Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
    Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》规定，在证券从业人员执业管理过程中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括：(1)从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

  • 第4题：

    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。

    A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
    B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
    C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
    D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

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