下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

题目

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B．最近12个月风险控制指标持续符合要求

C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求

D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

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1.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 （ ）

2.证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。 A．10 B．12 C．15 D．20

3.证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

4.证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )

更多“下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( ).A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
    A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
    B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
    C.最近1年净资本不低于12亿元人民币
    D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


    答案：B,C
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突；(4)中国证监会的其他要求。

  • 第2题：

    下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。

    A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元

    B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D.具备较强的经营管理能力


    答案：B,C,D
    解析：
    申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于12亿元人民币，故A选项说法错误。

  • 第3题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。

    A.20
    B.10
    C.5
    D.12

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第4题：

    证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。

    A:20
    B:10
    C:5
    D:12

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求之一的是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第5题：

    证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。
    Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
    Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
    Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币
    Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。

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