证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托． ( )

题目

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托． ( )

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1.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）

2.证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。A．为客户分立证券和资金账户B．接受客户证券买卖的全权委托C．为客户咨询证券类种D．将客户的委托记录按规定保存

3.下列属于证券经纪商的义务的是（ ）A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．忠实办理受托业务C．对委托人的一切委托事项负有保密义务D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E．不得接受客户的全权委托

4.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。A．警告B．没收违法所得C．罚款D．撤销业务许可

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  • 第1题：

    下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。

    A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

    C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

    D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案：C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第2题：

    证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 ( )


    正确答案：√

  • 第3题：

    在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

  • 第4题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （)


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

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