我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D.《证券公司内部控制指引》

题目

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文

件包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》


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  • 第1题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括(  )。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第2题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。
    Ⅰ.《证券法》
    Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. Ⅱ、Ⅳ
    D. Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序):《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

  • 第3题:

    《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。

    A.法律
    B.法规
    C.部门规章
    D.其他规范性文件

    答案:D
    解析:
    考点:考查股票期权业务相关知识。股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

  • 第4题:

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

    A:中华人民共和国证券法
    B:证券、期货投资咨询管理暂行办法
    C:关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
    D:证券公司内部控制指引

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括:《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券公司内部控制指引》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

  • 第5题:

    《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的( )。

    A.法律
    B.法规
    C.部门规章
    D.其他规范性文件

    答案:C
    解析:
    《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的部门规章。