申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。A．保荐人出具的发行保荐书B．评级机构出具的债券资信评级报告C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书D．相关责任人签署的募集说明书

题目

申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。

A．保荐人出具的发行保荐书

B．评级机构出具的债券资信评级报告

C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书

D．相关责任人签署的募集说明书

相似考题

1.发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）

2.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）

3.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

4.发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。( )

参考答案和解析
正确答案：ABD
84. ABD【解析】申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券的申请文件包括：①相关责任人签署的募集说明书； ②保荐人出具的发行保荐书；③发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺；④评级机构出具的债券资信评级报告；⑤公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；⑥本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）；⑦其他重要文件。
更多“申请发行可交换公司债券时,应当按要求编制的申请文件有( )。A.保荐人出具的发行保荐书B.评级机 ”相关问题

  • 第1题：

    申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有()。

    A:保荐机构出具的发行保荐书
    B:评级机构出具的债券资信评级报告
    C:发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
    D:相关责任人签署的募集说明书

    答案：A,B,D
    解析：
    申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《中华人民共和国证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书；(2)保荐机构出具的发行保荐书；(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺；(4)评级机构出具的债券资信评级报告；(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；(6)本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如有）；(7)其他重要文件。

  • 第2题：

    ()应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

    A:保荐人出具的发行保荐书
    B:证券服务机构出具的有关文件
    C:发行人申请文件
    D:公司财务报告

    答案：A,B
    解析：
    保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

  • 第3题：

    发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起( )内有效。

    A:3个月
    B:4个月
    C:5个月
    D:6个月

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 ( )


    答案：B
    解析：
    。持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请 发行可交换公司债券。

  • 第5题：

    根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。

    A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
    B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
    C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
    D.承销机构应当勤勉履行核查义务
    E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

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