保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括( )。A.系统的法规知识、证券市场知识培训B.发行上市、规范运作等相关法律、法规C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

题目

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括( )。

A.系统的法规知识、证券市场知识培训

B.发行上市、规范运作等相关法律、法规

C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务

D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导


相似考题
更多“保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括( )。A.系统的法 ”相关问题
  • 第1题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,对发行人进行辅导的对象不包括( )。

    A.发行人监事
    B.发行人董事长
    C.发行人实际控制人
    D.持有发行人6%以上股份的股东
    E.发行人实际控制人的总经理

    答案:E
    解析:
    《保荐办法》(2017年修订)第21条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第2题:

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案:A,B
    解析:
    。根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

  • 第3题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括()。

    A:系统的法规知识、证券市场知识培训
    B:发行上市、规范运作等相关法律、法规
    C:信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
    D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

    答案:A,B,C
    解析:
    首次公募股票辅导是对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份和实际控制人进行辅导。

  • 第4题:

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,对发行人进行辅导的对象不包括()。

    A、发行人监事
    B、发行人董事长
    C、发行人实际控制人
    D、持有发行人6%以上股份的股东
    E、发行人实际控制人的总经理

    答案:E
    解析:
    《保荐办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第5题:

    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()


    答案:对
    解析:
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。本题说法正确。