《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

题目

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

相似考题

1.经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（ ）

2.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

3.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。A．为客户办理特定目的专项资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．单一客户办理定向资产管理业务D．单一客户办理非定向资产管理业务

4.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

参考答案和解析

D．为单一客户办理集合资产管理业务
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更多“《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案：A,B,C
    解析：
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第2题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第3题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为多个客户办理定向资产管理业务
    D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    答案：C
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第4题：

    经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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