证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

题目

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

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1.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A．作为证券从业机构招聘人员的参考B．作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考C．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

2.下列属于诚信信息的用途的有（ ）A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据C．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考D．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考60. 内幕交易的行为方式主要表现为（ ）A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为C．行为主体不知道公司内幕信息D．泄露内幕信息或建议他人买卖证券

3.道路运输从业人员违章记录是道路运输从业人员诚信考核和计分考核的依据之一,并存入管理档案。()此题为判断题(对，错)。

4.证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C．作为证券从业机构招聘人员的参考D．批准证券公司融资融券试点申请的依据

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  • 第1题：

    证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。

    A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

    B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

    C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

    D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；
    Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；
    Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；
    Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定，会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正；属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。@##

  • 第3题：

    证券业从业人员诚信信息的用途有()。
    Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
    Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
    Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
    Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。(5)其他合法用途。

  • 第4题：

    证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
    A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
    B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
    C.作为证券从业机构招聘人员的参考
    D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据


    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券业从业 人员诚信信息的用途还包括：（1)作为中国证监会 对有关人员进行任职资格审核的依据；（2)作为境 内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格 审核的参考；（3)作为中国证券业协会推荐有关人 选或组织行业评比的依据；（4)作为证券从业机构 客户选择专业服务人士的参考；（5)其他合法 用途。

  • 第5题：

    有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；
    Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；
    Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；
    Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》第24条的规定，会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正；属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

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