证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )

题目

证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )

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1.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（ ）

2.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。 ( )

3.证券投资咨询机构的从业人员可以( )。A．引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

4.根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）


    正确答案：×
    根据《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不可以代理委托人从事证券投资。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 （ ）


    正确答案：×
    代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

  • 第3题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）


    正确答案：√
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。

  • 第5题：

    证券投资咨询机构的从业人员可以()。

    A:引导投资者进行理性投资
    B:代理委托人从事证券投资
    C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案：A
    解析：
    《证券法》规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动：①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

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