参考答案和解析
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  • 第1题:

    .依据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金招募说明书应当包括下列( )内容。

    A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期

    B.基金份额的发售日期和期限

    C.基金份额的发售方式和发售机构

    D.基金合同和基金托管协议的主要内容


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    ( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。

    A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
    B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
    C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
    D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

    答案:B
    解析:
    B项,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  • 第3题:

    基金募集申请经( )核准后,方可发售基金份额。

    A:国务院
    B:国务院授权部门
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国家发展和改革委员会

    答案:C
    解析:

  • 第4题:

    下列属于招募说明书的主要披露事项的是( )。
    Ⅰ.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    Ⅱ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
    Ⅲ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
    Ⅳ.基金资产的估值

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    招募说明书的主要披露事项包括: (1)招募说明书摘要。(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。(3)基金管理人、基金托管人的基本情况。(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。(6)基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。(8)基金资产的估值。(9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。(10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。(11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。(12)风险警示内容。(13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

  • 第5题:

    以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中,正确的有()。

    A:基金募集申请核准前,可以对机构投资者预售基金份额
    B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内,便做出是否核准的决定
    C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
    D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

    答案:C,D
    解析:
    A项,现行法规规定,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项,中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指:对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核,对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管,基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。