估值错误的处理包括( )。A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D。基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

题目

估值错误的处理包括( )。

A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D。基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

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1.估值错误的处理不包括( )。A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

2.估值错误的处理包括（ ）。A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

3.估值错误的处理包括（ ）。A．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当立即予以纠正B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D．基金管理公司应将情况向中国证监会报告

4.计价错误的处理措施包括( )。A.基金管理公司应视情况向中国证监会报告B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D.基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

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  • 第1题：

    估值错误的处理包括（ ）。

    A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

    B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

    C．当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人

    D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（ ）

    A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
    B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利
    C.报告中国证监会
    D.有义务要求基金管理公司作出合理解释

    答案：D
    解析：
    当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

  • 第3题：

    估值错误的处理包括()。

    A:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
    B:当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
    C:当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
    D:基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

    答案：A,B,D
    解析：
    计价错误的处理及责任承担：①基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案；②基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任。

  • 第4题：

    基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（ ）。

    A.报告中国证监会
    B.以基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
    C.保有质询基金管理公司做出合理解释的权利
    D.有义务要求基金管理公司做出合理解释

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（ ）。

    A.以托管人说法为准
    B.有义务要求基金管理公司做出合理解释
    C.以基金管理公司的估值原则和程序为准
    D.报告中国证监会

    答案：B
    解析：
    当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。知识点：掌握基金资产估值的责任主体；

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