证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）A．规模失控和决策失误B．超越授权C．变相自营和账外自营D．操纵市场和内幕交易

题目

证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）

A．规模失控和决策失误

B．超越授权

C．变相自营和账外自营

D．操纵市场和内幕交易

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1.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

2.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

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  • 第1题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （)


    答案：B
    解析：
    【详解】B。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第2题：

    证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
    A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
    C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易


    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第3题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

  • 第4题：

    证券公司自营业务内部控制的重点是()。

    A:规模失控和决策失误
    B:超越授权
    C:变相自营和账外自营
    D:操纵市场和内幕交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第5题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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