证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。 ( )
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证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。 ( )
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第1题：
余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ ）
正确答案：×
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第2题：
下列说法中，正确的是（ ）。
A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式
B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式
C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5 000万元的，应当由承销团承销答案：B,D解析：证券包销是指证券承销商将发行人 的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时 将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。包销 可分为全额包销和余额包销两种：（1)全额包销， 是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证 券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承 销方式；（2)余额包销，是指承销商按照规定的发 行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售 证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于 预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购； 并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销 方式。而代销是指承销商代发行人发售证券，在 承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行 人的承销方式。 -
第3题：
证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。A:证券持有人
B:证券托管人
C:证券承销商
D:证券发行人答案：A解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 -
第4题：
下列属于证券经营机构的是()。A:证券发行人
B:证券承销商
C:证券经纪商
D:证券自营商。
E:证券业协会答案：B,C,D解析： -
第5题：
定向发行债券的()应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。A:发行人
B:主承销商
C:副承销商
D:提供转让服务的证券公司答案：A,B,D解析：定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报，并办理证券账户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。