中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

题目

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度

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1.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

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3.中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

4.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

更多“中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().A.证 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116～117。

  • 第2题：

    中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
    A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
    C.信息披露 D.检查制度


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的 经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1 )证券公司向监管机构的报告制度； (2)信息披露；（3)检查制度。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

    A.证券公司向监管机构的报告制度
    B.定期巡视
    C.信息披露
    D.检查制度

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

  • 第4题：

    我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    （ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.期货公司
    B.国务院
    C.中国证券协会
    D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

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