证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )．A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

题目

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )．

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

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1.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

2.我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。A．记名证券未办妥过户手续的委托行为B．全权委托行为C．融券行为D．融资行为

3.对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

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  • 第1题：

    对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    办理委托手续包括（ ）。

    A．投资者受理委托

    B．投资者填写委托单

    C．证券经纪商受理委托

    D．证券经纪商填写委托单


    正确答案：BC
    考查委托手续的办理。

  • 第3题：

    证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

    A:全权委托
    B:未办妥过户手续的记名证券委托
    C:采取信用交易方式的委托
    D:已办妥过户手续的记名证券委托

    答案：A,B
    解析：
    证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

  • 第4题：

    11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。

    A ．全权委托

    B ．未办妥过户手续的记名证券委托

    C ．采取信用交易方式的委托

    D ．已办妥过户手续的记名证券委托


    正确答案：AB
    11 ． 【答案】 AB
    【 解析 】 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托 ， 包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续 。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托 ， 证券营业部一律不得受理 。 同时 ， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致 ， 有无涂改或字迹不清 ， 委托种类 、 品种 、 数量和价格是否适当合理。

  • 第5题：

    根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。

    A．保证收益的委托

    B．全权委托

    C．采取性用交易的委托

    D．已经办理手续的记名债券委托

    E．没有办理过户手续的记名债券委托


    正确答案：ABE

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