对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。A.依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D.暂停履行职务

题目

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。

A.依法责令整改，暂停办理相关业务

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C．出具警示函

D.暂停履行职务

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1.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A．依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D．暂停履行职务

2.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。 A．依法责令整改，暂停办理相关业务 B．监管谈话 C．出具警示函 D．暂停履行职务

3.如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。A．依法责令整改B．暂停办理相关业务C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

4.如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )．A．依法责令整改B．暂停办理相关业务C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有依法责令整改，暂停办理相关业务、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话、出具警示函和暂停履行职务。
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  • 第1题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

    A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
    D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

    答案：D
    解析：
    出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  • 第2题：

    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
    A.依法责令整改，暂停办理相关业务 B.监管谈话
    C.出具警示函 D.暂停履行职务


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会 将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行取务、认定为不适宜担任相关职 务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。

  • 第3题：

    期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改。同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。

  • 第4题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    A.中央银行或财政部
    B.中央银行或证监会
    C.中国证监会或地方证监局
    D.中国证监会或财政部

    答案：C
    解析：
    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

  • 第5题：

    期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。

    A.责令其限期整改
    B.同时可以采取监管谈话
    C.责令更换有关责任人员
    D.行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。

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