证券公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
题目
证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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第1题：
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
正确答案：ABCD
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第2题：
证券公司内部控制的目标有（ ）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时答案：A,B,D解析：答案为ABD。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证： (1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。 -
第3题：
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时答案：A,B,C,D解析：有效的内部控制应为证券公司实 现下述目标提供合理保证：（1)保证经营的合法合 规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；（2)防范 经营风险和道德风险；（3)保障客户及证券公司资 产的安全、完整“4)保证证券公司业务记录、财务 信息和其他信息的可靠、完整、及时；（5)提髙证券 公司经营效率和效果。 -
第4题：
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时答案：A,B,C,D解析：有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。 -
第5题：
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门答案：A,B,C解析：有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。