证券业从员资格考试证券发行与承销有什么内容

题目

证券业从员资格考试证券发行与承销有什么内容

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  • 第1题：

    证券业从员资格考试证券市场基础知识 是什么


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  • 第2题：

    证券业从员资格考试证券交易有什么要点


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  • 第3题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

    E．以上所有情形


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券业从员资格考试证券投资基金有什么要注意的


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  • 第5题：

    承销说明书包括以下（ ）内容。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的种类、数量、金额及发行价格

    D．中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

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