在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A．独立的客户资产存管制度B．以净资本为核心的风险预警与监管制度C．以适当性服务为重点的投资者保护制度D．以自我约束为主的内部合规管理制度

题目

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）

A．独立的客户资产存管制度

B．以净资本为核心的风险预警与监管制度

C．以适当性服务为重点的投资者保护制度

D．以自我约束为主的内部合规管理制度

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1.我们党在长期执政实践中，探索形成的执政党加强自身建设的基本经验有哪些?

2.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

3.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（ ）。 A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

4.经过长期实践探索，我们党逐步形成了完整的党内规则制度体系，包括党章、准则、条例、规则、规定、办法、细则7种类型。此题为判断题(对，错)。

更多“在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。(1分) ”相关问题

  • 第1题：

    在中国特色社会主义的各种创新中（　　）
    A.主要包括理论创新、制度创新、科技创新和文化创新
    B.通过理论创新推动实践创新，不断在实践中探索前进，是我们要长期坚持的治国之道
    C.实践基础上的理论创新是社会发展和变革的先导
    D.要使党和国家的事业不停顿，首先理论上不能停顿


    答案：A,B,C,D
    解析：
    这是十六大报告和《“三个代表”重要思想学习纲要》的一致提法.注意记忆，灵活运用，尤其答类似分析题时随时能用得上.

  • 第2题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    实验在探索性实验已经取得一定成绩的基础上,对已经形成的某种理论假设做进一步的验证和推广的实验。


    错误

  • 第4题：

    在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。

    A:独立的客户资产存管制度
    B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
    C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
    D:以自我约束为主的内部合规管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对证券公司实施有效监管的基础性制度除A、B、C、D四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。

  • 第5题：

    我国银行监管制度在探索成形阶段的特点不包括( )。

    A.监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用
    B.“部门执法”的局面凸显
    C.在制度设计上已经开始部分涉及权责分配、激励约束和再监督等方面的内容
    D.对主要银行业机构实行了管、监在部门间的职责分离

    答案：D
    解析：
    我国银行监管制度在探索成形阶段的特点主要有：①监管手段进一步丰富，增加了非现场监管，并注意与现场检查的配合运用；②各相关部门独立行使处罚权的状况没有改变，且职责进一步增大，“部门执法”的局面凸显；③在制度设计上已经开始部分涉及权责分配、激励约束和再监督等方面的内容，但仅仅形成了初步框架，还没有对运行机制和监管绩效发挥实质性作用。选项D属于改革调整阶段的特点。

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