下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。A．办理基金备案手段B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．编制中期和年度基金报告D．安全保管基金财产

题目

下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。

A．办理基金备案手段

B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C．编制中期和年度基金报告

D．安全保管基金财产

相似考题

1.我国《基金法》规定，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告不是基金管理人应当履行的职责。A.正确B.错误

2.基金管理人的职责有（ ）。 A．办理基金备案手续 B．综合管理不同基金财产，无须分账管理 C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

3.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A．安全保管基金财产B．办理基金备案手续C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

4.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是( )。A．安全保管基金财产B．办理基金备案手续C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

更多“下列不是基金管理人的具体职责的是( )。A.办理基金备案手段B.进行基金会计核算并编制基金 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。

    A.办理基金备案手续

    B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    C.召集基金份额持有人大会

    D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户


    正确答案：D
    考8;见基金销售教材P58

  • 第2题：

    下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）

    A.办理基金备案手续
    B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    C.编制月度和季度基金报告
    D.按照规定召集基金份额持有人大会

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、中国证监会规定的其他职责。

  • 第3题：

    下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。
    Ⅰ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
    Ⅱ．编制月度基金报告
    Ⅲ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
    Ⅳ．办理基金备案手续

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    公开募集基金管理人的职责有以下内容： (1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
    (2)办理基金备案手续；
    (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    (6)编制中期和年度基金报告；
    (7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    (9)按照规定召集基金份额持有人大会；
    (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    (11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    (12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    因此公开募集基金管理人不需要编制月度基金报告，Ⅱ错误。

  • 第4题：

    以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。

    A.计算并公告基金资产净值
    B.办理基金份额发售和登记事宜
    C.办理基金备案手续
    D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。（2）办理基金备案手续。（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。（6）编制中期和年度基金报告。（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。（9）按照规定召集基金份额持有人大会。（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（12）中国证监会规定的其他职责。

  • 第5题：

    基金管理人应履行的职责有()。

    A:办理基金备案手续
    B:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
    C:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
    D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

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