证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

题目

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

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1.证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制

2.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则

3.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则

4.证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

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  • 第1题：

    防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。

    A．内部控制与业务管理

    B．内部控制与混和操作

    C．保护基金与内部控制

    D．内部控制与业务隔离


    正确答案：D
    解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

  • 第2题：

    证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:内部“防火墙”
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第3题：

    证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

    A.内部控制制度
    B.风险隔离制度
    C.合规、审慎经营原则
    D.独立经营原则

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第4题：

    证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。

    A．保密性

    B．防火墙

    C．条块管理

    D．业务控制


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:防火墙
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

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