证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

题目

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告D．关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

3.第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

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  • 第1题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第2题：

    最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

    A：因执业行为违法违规受到处罚
    B：因执业行为违反自律规范
    C：因执业行为违反行为规范
    D：存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1.具有证券从业资格；
    ?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6.最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

    A:负有数额较大到期未清偿的债务
    B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题正确答案为BCD选项。

  • 第4题：

    不得担任财务顾问的情形包括()。

    A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A.12
    B.24
    C.36
    D.48

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

  • 第6题：

    (2018年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

    A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第7题：

    证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

    A.24
    B.48
    C.36
    D.60

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（  ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
    A

    12

    B

    24

    C

    36

    D

    48


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    存在下列（　　）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
    A

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分


    正确答案： C,D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顺问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（  ）。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
    ①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
    ②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
    ③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
    ④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

    A：①④
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。

    A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
    B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
    C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
    D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，B项，不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项，应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;D项，应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。
    A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚
    D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查


    答案：A,B,C
    解析：
    选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括()。
    Ⅰ．申请报告
    Ⅱ．营业执照复印件和公司章程
    Ⅲ．营业执照原件
    Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

    A.Ⅰ．Ⅱ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ


    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，应为营业执照复印件；Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

  • 第18题：

    下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

    A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
    C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
    D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的。应当保持独立性．不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

  • 第19题：

    (2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1．具有证券从业资格；2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5．未负有数额较大到期未清偿的债务；6．最近24个月无违反诚信的不良记录；7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第20题：

    最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

    A.因执业行为违法违规受到处罚
    B.因执业行为违反自律规范
    C.因执业行为违反行为规范
    D.存在违反诚信的不良记录

    答案：A
    解析：
    财务顾问主办人应该具备的条件 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：
    ?1．具有证券从业资格；
    ?2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
    ?3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
    ?4．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
    ?5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    ?6．最近24个月无违反诚信的不良记录；
    ?7．最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    ?8．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（  ）情形的，不得担任财务顾问。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    D

    最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

    C

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

    D

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录


    正确答案： A,B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
    （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
    （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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