根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。（ ）
题目
根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%。（ ）
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第1题：
2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ）
正确答案：√
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第2题：
根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。 （ ）
正确答案：A
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P256。
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第3题：
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）个月后，方可转换为公司股票。 A．1 B．3 C．5 D．6
正确答案：D
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。
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第4题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。
A．股份有限公司发起方式设立
B．首次公开发行股票并上市
C．上市公司发行可转换公司债券
D．上市公司发行新股
正确答案：A
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第5题：
2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称非分离交易的可转换公司债券”)。 （ ）
正确答案：×
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第6题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有()。A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:发行可转换公司债券
D:非公开发行股票答案：A,B,C,D解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。 -
第7题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》答案：A,B,C,D解析：上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。 -
第8题：
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年答案：B解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转换债券的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进行。 -
第9题：
（2019年）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份答案：B解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。 -
第10题：
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。A所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
正确答案： D解析： 本题考核点是可转换公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。因此选项A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。因此选项B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保，因此选项D错误。 -
第11题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。A所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值可以低于担保金额
正确答案： B解析：
A项，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；BC两项，证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外；D项，设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 -
第12题：
单选题上市公司发行可转换公司债券主要是根据（ ）的具体规定来操作的。[2017年6月真题]A《公司债券发行试点办法》
B《公司法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案： B解析：
可转换债券是指其持有者有权在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条，公开发行可转换公司债券的公司，除应当符合公开发行证券的条件外，还应当符合其他规定。 -
第13题：
根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定，公开发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（ ）
正确答案：A
考点：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P259。
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第14题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
正确答案：ABD
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第15题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。
A．股份有限公司非公开发行股票
B．上市公司发行可转换公司债券
C．上市公司公开发行新股
D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
正确答案：BCD
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。 -
第16题：
根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。
A．股份有限公司首次公开发行股票
B．上市公司公开发行新股
C．上市公司公开发行可转换公司债券
D．股份有限公司公开发行公司债券
正确答案：ABC
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第17题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证答案：B解析：本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外，因此选项A错误；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外，因此选项B正确、选项C错误；保证方式提供担保的，应为连带责任保证，因此选项D错误。 -
第18题：
根据于2006年5月8日起施行的()，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《上市公司证券发行试行办法》
C:《证券法》
D:《证券发行与承销管理办法》答案：A解析：根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。本题正确答案为A选项。 -
第19题：
《上市公司证券发行管理办法》规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币()亿元。A:5
B:10
C:8
D:15答案：D解析：《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。 -
第20题：
（2010年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.以保证方式提供担保的，可以为一般保证答案：B解析： -
第21题：
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
- A、6个月
- B、3个月
- C、1年
- D、2年
正确答案:A -
第22题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）A所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
正确答案： D解析： （1）选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；
（2）选项BC://证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；
（3）选项D://基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。 -
第23题：
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括（ ）。I.向原股东配售股份II.向特定对象公开募集股份III.发行可转换公司债券IV.非公开发行股票AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：