证券营业部财产登记与保管制度要求包括（ ）。A．自营证券进行定期或不定期盘点B．对代保管证券进行定期或不定期盘点C．对固定资产进行定期或不定期盘点D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

题目

证券营业部财产登记与保管制度要求包括（ ）。

A．自营证券进行定期或不定期盘点

B．对代保管证券进行定期或不定期盘点

C．对固定资产进行定期或不定期盘点

D．及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

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1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）

2.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券营业部财产登记与保管制度要求包括( )。 A.自营证券进行定期或不定期盘点B.对 ”相关问题

  • 第1题：

    财产清查可以通过（ ）地对各项财产物资进行实地盘点。 A．定期 B．不定期 C．全面 D．部分


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    由于仓库保管员变动对其保管的全部存货进行盘点属于（ ）。

    A．定期清查

    B．不定期清查

    C．全面清查

    D．局部清查


    正确答案：BD
    解析：仓库保管员变动对其保管的全部存货进行盘点属于局部、不定期的清查。

  • 第3题：

    中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查


    正确答案：ABCD
    中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第4题：

    各单位应建立健全财产清查制度，定期或不定期、全面或部分地对库存现金、银行存款、 债权债务进行清查核实，对各项财产物资进行盘点。( )


    正确答案：√
    各单位应建立健全财产清查制度，确保各项财产的安全完整。

  • 第5题：

    根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券营业部只能从事 （ ）。

    A．证券的代理买卖

    B．证券的自营业务

    C．代理还本付息、分红派息

    D．证券的代保管、签证

    E．代理登记开户


    正确答案：ACDE

  • 第7题：

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    （）


    答案：错
    解析：
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第8题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
    Ⅰ．证券自营
    Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
    Ⅲ．直接投资
    Ⅳ．发布证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。

  • 第9题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

    • A、建立自营业务的逐日盯市制度
    • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
    • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    以下关于财产保护控制要求企业建立财产日常管理制度和定期清查制度的措施，不正确的是（）

    • A、财产记录
    • B、实物保管
    • C、不定期盘点
    • D、账实核对

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列内部控制属于实物控制的是（  ）。
    A

    定期进行表账证之间的核对

    B

    实行定期或不定期的财产清查盘点制度

    C

    出纳不得登记总账

    D

    顾客赊销限额的审批


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表（）进行核对，对现金、有价证券等有形资产（）进行盘点。
    A

    及时；不定期

    B

    定期；及时

    C

    不定期；及时

    D

    及时；定期


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    财产清查制度是指通过定期或不定期、全部或部分地对各项财产物资进行实地盘点和对（）进行清查核对的一种制度。

    A、存货

    B、库存现金

    C、银行存款

    D、债权债务


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

    A．建立自营业务的逐日盯市制度

    B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

    C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

    D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制


    正确答案：ABCD
    ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

  • 第15题：

    财产清查制度是通过定期或不定期对各项财产物资进行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实的一种制度（）


    正确答案：√
    解析：财产清查制度是通过定期或不定期、全面或部分的对各项财产物资进行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实的一种制度。

  • 第16题：

    各单位应建立健全财产清查制度，定期或不定期、全面或部分地对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实，对各项财产物资进行实地盘点。


    正确答案：√
    各单位应建立健全财产清查制度，确保各项财产的安全完整。

  • 第17题：

    证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。


    正确答案：×

  • 第18题：

    下列内部控制属于实物控制的是（ ）。

    A.定期进行表账证之间的核对
    B.实行定期或不定期的财产清查盘点制度
    C.出纳不得登记总账
    D.顾客赊销限额的审批

    答案：B
    解析：
    实物控制是指对接触、使用资产和各种记录，均应当有适当的防范措施，以限制非相关人员接近资产或接近重要的记录，从而保护资产和记录的安全。

  • 第19题：

    下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
    Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
    Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
    Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

  • 第20题：

    证券营业部只能从事（　）。

    • A、证券的代理买卖
    • B、证券的自营业务
    • C、代理还本付息、分红派息
    • D、证券的代保管、签证
    • E、代理登记开户

    正确答案:A,C,D,E

  • 第21题：

    证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中，属于定期或不定期对财产物资进行清点、盘点，以保证账实相符的制度是（）
    A

    内部牵制制度

    B

    账务处理程序制度

    C

    财产清查制度

    D

    稽核制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    财产清查制度是通过定期或不定期对各项财产物资进行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实的一种制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 财产清查制度是通过定期或不定期对各项财产物资进行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核实的一种制度。

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