在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。A．资金B．财会C．经纪D．物业管理

题目

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。

A．资金

B．财会

C．经纪

D．物业管理

相似考题

1.在证券公司自营业务中由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

3.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

4.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理

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  • 第1题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

    C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

    D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制


    正确答案：D

  • 第4题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A:自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
    B:自营部门应建立交易操作记录制度
    C:自营部门定期与财会部门对账
    D:建立定期报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自营业务的内部监督与检查的内容。

  • 第6题：

    下列说法中，正确的是（ ）
    ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
    ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
    ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券自营业务的具体操作要求，①②③④都属于。

  • 第7题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第8题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

    • A、资产管理
    • B、投资银行
    • C、经纪
    • D、物业管理

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    B

    证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离

    C

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

    D

    在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作


    正确答案： B
    解析： 根据证券公司自营业务内部控制相关规定，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作，故D项错误。

  • 第10题：

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案： D
    解析：
    C项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度Ⅲ．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资Ⅳ．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　　）。
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案： C
    解析：
    C项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

  • 第13题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度

    E．公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度

    C、自营部门定期与财会部门对账

    D、建立定期报告制度

    E、公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。

    A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B．自营部门应建立交易操作记录制度

    C．自营部门定期与财会部门对账

    D．建立定期报告制度


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

    A:资产管理
    B:投资银行
    C:经纪
    D:物业管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    项明显不用业务隔离范围。

  • 第17题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    答案：D
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

  • 第18题：

    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。

    A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
    B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
    C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
    D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

    答案：C
    解析：
    本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营账户由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。

  • 第19题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。

    • A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
    • B、对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
    • C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
    • D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金

    B

    对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

    C

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

    D

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析： 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行

    B

    自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账

    C

    证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    D

    应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案： A
    解析：
    C项，《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

  • 第23题：

    单选题
    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（  ）。
    A

    自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

    B

    自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

    C

    应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

    D

    自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容


    正确答案： B
    解析：

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