可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。A．证券公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司

题目

可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。

A．证券公司

B．保险公司

C．财务公司

D．资产管理公司

相似考题

1.目前，我国基金代销机构不包括()A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司

2.代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人

3.非银行类金融机构包括( )。A．政策性银行B．证券公司C．投资银行D．商业保险公司E．财务公司

4.经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）

更多“可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。 A.证券公司 B.保险公司C.财务公司 ”相关问题

  • 第1题：

    在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。

    A．投资基金专用席位

    B．股票质押特别席位

    C．国债、基金特别席位

    D．代办股份转让专用席位


    正确答案：A
    [答案] A
    [解析] 深圳证券交易所的特别席位包括国债、基金特别席位，股票质押特别席位和代办股份转让专用席位，A项投资基金专用席位属于A股普通席位。

  • 第2题：

    证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。

    A．会员资格证明文件

    B．证券公司职工名册及身份证明

    C．经营证券业许可证

    D．营业执照(副本)


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结 算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人


    正确答案：C
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第4题：

    证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。

    A．普通席位

    B．专用席位

    C．代理席位

    D．自行席位


    正确答案：C

  • 第5题：

    取得席位的条件、程序和批准

    在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．当地证管办

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第6题：

    经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    （ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

    A．基金管理公司

    B．保险公司

    C．财务公司

    D．资产管理公司


    正确答案：A

  • 第8题：

    根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。

    A．保险公司

    B．证券公司

    C．财务公司

    D．会计公司

    E．资产管理公司


    正确答案：ACE

  • 第9题：

    在我国，机构投资者主要包括（ ）。
    Ⅰ、私募基金公司
    Ⅱ、保险公司
    Ⅲ、公募基金公司
    Ⅳ、证券公司
    Ⅴ、财务公司?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    在我国，机构投资者主要包括商业银行、保险公司、保险资产管理公司、公募基金公司、证券公司、证券公司下属资产管理子公司、私募基金公司、全国社会保障基金、企业年金基金、财务公司、QFII（合格境外机构投资者）等。

  • 第10题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

    A:证券登记结算机构
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会

    答案：B
    解析：
    根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

  • 第11题：

    可以申请从事基金销售的机构不包括( )。

    A.商业银行
    B.大型财务公司
    C.证券公司
    D.证券投资咨询机构

    答案：B
    解析：
    基金销售机构是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可以申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第12题：

    单选题
    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（  ）。
    A

    会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

    B

    会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

    C

    会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

    D

    未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．证券登记结算机构

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第14题：

    销售基金的代销机构不包括（ ）。 A．证券公司 B．保险公司 C．财务顾问公司 D．国家机关


    正确答案：D
    销售基金的代销机构有银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等。

  • 第15题：

    基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第17题：

    对于专用席位的描述，正确的是（ ）。

    A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务

    B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

    C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

    D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    证券公司在取得证券交易所会员资格的同时，即取得交易席位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。

    A．保险公司

    B．资产管理公司

    C．财务公司

    D．基金管理公司


    正确答案：D

  • 第21题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提供申请。

    A:中国证监会
    B:证券登记结算机构
    C:证券交易所
    D:证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

  • 第22题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第23题：

    在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　）提出申请。

    • A、证券登记结算机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:B

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